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2025-09-28

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  2024年11月,据证监会行政处罚决定书,时为基金从业人员的许文峰多次与他人联络接触,明示、暗示相关未公开信息,致使相关人员控制使用的多个证券账户与相关基金产品产生趋同交易,相关人员通过趋同交易累计亏损约700万元。许文峰被罚没153.82万元,并采取5年证券市场禁入措施。虽然处罚决定书未直接写明基金公司,不过据多家媒体报道,结合处罚决定书披露的信息及离任基金经理信息推测,此次涉事的为浦银安盛前基金经理许文峰。

  2024年11月,据四川证监局行政处罚决定书,李某彦在2020年10月至2023年8月期间,通过微信向他人泄露其管理的“信澳匠心臻选”“信澳周期动力”等基金的交易信息,导致他人趋同交易盈利14.29万元。李某彦被没收违法所得并被罚款140万元。据天天基金网,2020年10月~2023年8月期间,信澳匠心臻选共有冯明远、李淑彦、朱然三名基金经理,与监管通报信息相符的涉事基金经理应为信达澳亚前基金经理李淑彦。

  2024年8月,据上海证监局行政处罚决定书,时任上海某基金的基金经理张某利用职务便利获取未公开信息,通过配偶控制的“闫某”证券账户进行趋同交易,四年间趋同买入金额达6.66亿元,非法获利1566.26万元。2025年3月,上海证监局发布《行政处罚罚没款催告书》送达公告,对张亮没收违法所得1566.26万元,处以1566.26万元罚款,并采取10年证券市场禁入措施。结合处罚决定书和催告书等公开信息推测,此次涉事的为华安基金前基金经理张亮。

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